财政总局关于贰零零叁年记账式国家公债发行招
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  (三)违反年度国债承销主协议规定的机构,财政部将视情节轻重进行处理。

  三、投标额的限定

  3、国债基本承销额由各机构在申请2004年国债承销团成员资格时自主选择确定,基本承销额无需进行投标。单期国债计划发行额不足200亿元时,不设基本承销额。

  2、申请报告,必须明确选择基本承销额档次、甲类成员或乙类成员资格;

  1、单一价格招标:标的为利率时,最高中标利率为当期国债的票面利率;标的为利差时,最高中标利差为当期国债的基本利差;标的为价格时,最低中标价格为当期国债的承销价格。基本承销额按全场中标利率、利差或价格承销。

  八、适用范围及有效期

  通讯地址:北京西城区三里河月坛南街南三巷三号;邮政编码:100820

  1、全国银行间债券市场2004年国债承购包销团成员,有权参加财政部通过全国银行间债券市场以及跨市场发行的记账式国债的招、投标活动。

执行日期:2004-1-1

  四、承销团组建办法

发布日期:2004-1-15

  3、最小中标单位为0.1亿元(招标额有尾数时除外)。

  (五)承销团成员自营记账式国债的债权注册在自营账户,除自营以外的记账式国债债权必须注册到客户自己的证券账户名下。

  3、国债基本承销额由各机构在申请2004年国债承销团成员资格时自主选择确定,基本承销额无需进行投标。单期国债计划发行额不足200亿元时,不设基本承销额。

  1、利率或利差招标时,利率或利差变动幅度为0.01%;价格招标时,价格变动幅度如下:1年期以下(不含1年期)0.002元,1至10年期(含10年期)0.01元,10年期以上0.05元。

  (二)2002年交易所债券市场记账式国债承销团成员优先考虑。

文号:财库[2004]1006号

  2、本规则有效期为2004年1月1日至2004年12月31日。

  5、在国债承销或市场交易中积极、活跃,2002年国债业务量排名居前;

  4、跨市场发行国债时,同时具有两个承销团成员资格的机构,只要在一个承销团为甲类成员,其最低、最高有效投标限额均按甲类成员标准执行;基本承销额按其在两个承销团中选择的较高一档执行。

  为规范国债发行程序,促进国债市场健康发展,现将2004年记账式国债发行招投标规则通知如下:

发文单位:财政部、 证监会

  2、在证交所市场发行国债时,其招投标工作通过“财政部国债发行招、投标系统(证券交易所市场)”进行。根据工作需要,财政部选择采用上述系统进行现场或远程终端招标。现场招标时,投标机构派遣1-2人在现场指定席位投标;远程终端招标时,投标机构通过各自所在地终端投标。远程终端系统出现技术问题,可在规定的招投标时间内,以填写“应急投标书”的形式委托证券交易所代为投标。

  全国银行间债券市场2004年国债承购包销团成员,证券交易所市场2004年国债承购包销团成员,中央国债登记结算有限责任公司,中国证券登记结算有限责任公司上海、深圳分公司,上海证券交易所、深圳证券交易所:

  为规范国债发行、促进国债市场健康发展,决定组建交易所债券市场2003年记账式国债承购包销团(以下简称承销团),现将有关事宜通知如下:

  1、全场投标总额小于或等于当期国债招标额时全额募入;大于当期国债招标额时,按照低利率(利差)或高价格优先的原则逐笔募入,直到募满招标额为止。

  1、在全国银行间债券市场和跨市场发行国债时,其招投标工作通过“财政部国债发行招、投标系统(全国银行间债券市场)”进行,投标机构通过上述系统远程终端投标。远程终端系统出现技术问题,可在规定的招投标时间内,以填写“应急投标书”(格式见附件)的形式委托国债登记公司代为投标。

  一、承销团成员资格条件

  六、债权的注册

  2、多种价格招标:标的为利率时,全场加权平均中标利率为当期国债票面利率,各中标机构按各自中标利率与票面利率折算的承销价格承销当期国债;标的为价格时,各中标机构按各自中标价格承销当期国债。基本承销额按全场加权平均中标利率或价格承销。

  (五)2003年承销团甲类成员除享有上述权利外,还具有以下权利:

  2、中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司上海、深圳分公司,根据各承销团成员填制(或默认)的“债权注册申请书”进行总债权和分账户注册,并在各承销团成员证券账户记入相应数额的当期国债债权。

  2、投标量变动幅度为0.1亿元的整数倍。

  (三)单期记账式国债发行额不足200亿元时,承销团各成员的基本承销额均按0.5亿元执行。

  2、多种价格招标:标的为利率时,全场加权平均中标利率为当期国债票面利率,各中标机构按各自中标利率与票面利率折算的承销价格承销当期国债;标的为价格时,各中标机构按各自中标价格承销当期国债。基本承销额按全场加权平均中标利率或价格承销。

发布日期:2004-1-1

  4、经营金额业务许可证(复印件);

  1、各承销团成员应于招标结果公布后,根据当期国债发行通知中关于债权注册场所的规定,通过财政部国债招投标系统填制(或默认)“债权注册申请书”。

  三、投标额的限定

  2、甲类承销团成员最低投标总额为单期记账式国债招标量的4%,最高投标总额为单期记账式国债招标量的30%;

  2、本规则有效期为2004年1月1日至2004年12月31日。

  二、投标资格

  (一)申请机构在2003年1月20日前报送以下材料,并按照附表格式认真填写有关内容:

  八、适用范围及有效期

  1、每一投标人每一标位最小投标限额均为0.5亿元;各标位最大投标限额按当期国债发行通知的规定执行。

  (六)直接向财政部按时、足额缴纳记账式国债发行款,不得由其他机构代缴;提供记账式国债发行费收款账户。

  2、当最后中标标位上的投标额大于剩余招标额时,中标额以该标位投标额为权数平均分配;分配后仍有余数时,按投标时间优先原则分配。

  七、招投标组织程序

  2、具有法定最低限额以上的实收资本,注册资本金在8亿元以上(财政部公布的2002年交易所债券市场国债承销商综合排名前30名的机构不受此限);

执行日期:2004-1-1

  2、当最后中标标位上的投标额大于剩余招标额时,中标额以该标位投标额为权数平均分配;分配后仍有余数时,按投标时间优先原则分配。

  (二)参加记账式国债招标发行及竞争性定价过程,向财政部直接承销记账式国债。

发文标题:财政部关于2004年记账式国债发行招标规则的通知

  4、跨市场发行国债时,同时具有两个承销团成员资格的机构,只要在一个承销团为甲类成员,其最低、最高有效投标限额均按甲类成员标准执行;基本承销额按其在两个承销团中选择的较高一档执行。

  另,如对2003年国债发行工作有新的意见和建议,请随上述申报材料一并附上。

  1、在全国银行间债券市场和跨市场发行国债时,其招投标工作通过“财政部国债发行招、投标系统(全国银行间债券市场)”进行,投标机构通过上述系统远程终端投标。远程终端系统出现技术问题,可在规定的招投标时间内,以填写“应急投标书”(格式见附件)的形式委托国债登记公司代为投标。

  1、全场投标总额小于或等于当期国债招标额时全额募入;大于当期国债招标额时,按照低利率(利差)或高价格优先的原则逐笔募入,直到募满招标额为止。

发布日期:2003-1-9

  记账式国债采用单一价格(即“荷兰式”)、多种价格(即“美国式”)方式招标发行,招标标的为利率、利差或价格。

  1、除另有规定外,2004年财政部在中国境内(不包括香港、澳门和台湾地区)发行的记账式国债的招、投标活动适用本规则。

  3、乙类承销团成员的最低投标总额为单期记账式国债招标量的0.5%,最高投标总额为单期记账式国债招标量的10%。

  1、每一投标人每一标位最小投标限额均为0.5亿元;各标位最大投标限额按当期国债发行通知的规定执行。

  六、债权的注册

  (二)本机构概况无变化的2002年记账式国债承销团成员,可免报上述第1、3、4项材料;由财政部公布的2002年交易所债券市场国债承销商综合排名前30名的机构,可免报上述第5、6项材料。

  2、每一投标人单期国债最高、最低有效投标总额按国债承销团甲类成员和乙类成员分别设定。甲类成员最低投标总额为当期国债招标额的3%(计算到0.1亿元,0.1亿元以下4舍5入,下同),最高投标总额为当期国债招标额的30%;乙类成员不设最低投标总额限制,最高投标总额为当期国债招标额的10%.

  2、中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司上海、深圳分公司,根据各承销团成员填制(或默认)的“债权注册申请书”进行总债权和分账户注册,并在各承销团成员证券账户记入相应数额的当期国债债权。

  (三)2003年承销团成员分为甲类成员和乙类成员,财政部公布的2002年交易所债券市场国债承销商综合排名前20名的机构具有申报甲类成员的资格,其他机构只能申报乙类成员。

  2、投标量变动幅度为0.1亿元的整数倍。

  1、单一价格招标:标的为利率时,最高中标利率为当期国债的票面利率;标的为利差时,最高中标利差为当期国债的基本利差;标的为价格时,最低中标价格为当期国债的承销价格。基本承销额按全场中标利率、利差或价格承销。

  (一)与财政部签定2002年国债承销主协议。

  四、投标标的及投标量变动幅度

文  号:财库[2004]1006号

  (七)按照财政部要求,提供记账式国债分销情况及分销客户资料,遇有重大事项向财政部及时报告,并保证各项材料和信息的真实性;甲类成员有义务按月向财政部报送市场分析报告及改进国债工作的意见和建议。

  5、2004年国债承销团甲类成员在2004年各期国债竞争性招标结束后,有权追加当期国债基本承销额。追加的基本承销额应为1000万元的整数倍,并控制在当期国债各自中标额的30%以内。

  2、证券交易所市场2004年国债承购包销团成员,有权参加财政部通过证券交易所市场以及跨市场发行的记账式国债的招、投标活动。

  4、2001年财务年度经营业绩良好;

  1、除另有规定外,2004年财政部在中国境内(不包括香港、澳门和台湾地区)发行的记账式国债的招、投标活动适用本规则。

发文单位:财政部

  (四)在本机构当期国债承销额度内开展分销工作,承销团成员间不得发生分销行为。

  二、投标资格

  2、在证交所市场发行国债时,其招投标工作通过“财政部国债发行招、投标系统(证券交易所市场)”进行。根据工作需要,财政部选择采用上述系统进行现场或远程终端招标。现场招标时,投标机构派遣1-2人在现场指定席位投标;远程终端招标时,投标机构通过各自所在地终端投标。远程终端系统出现技术问题,可在规定的招投标时间内,以填写“应急投标书”的形式委托证券交易所代为投标。

  6、有负责国债业务的专职部门以及齐备、稳定的计算机系统;

  2、证券交易所市场2004年国债承购包销团成员,有权参加财政部通过证券交易所市场以及跨市场发行的记账式国债的招、投标活动。

  四、投标标的及投标量变动幅度

  1、本机构概况;

  附件:2004年记账式国债应急投标书(略)

  记账式国债采用单一价格(即“荷兰式”)、多种价格(即“美国式”)方式招标发行,招标标的为利率、利差或价格。

  6、2002年国债和其他债券的承销、交易情况。

  全国银行间债券市场2004年国债承购包销团成员,证券交易所市场2004年国债承购包销团成员,中央国债登记结算有限责任公司,中国证券登记结算有限责任公司上海、深圳分公司,上海证券交易所、深圳证券交易所:

  五、募入原则

  (三)有关材料分别寄到财政部国库司、国库支付局各一份,地址及联系方式:

  五、募入原则

  2、每一投标人单期国债最高、最低有效投标总额按国债承销团甲类成员和乙类成员分别设定。甲类成员最低投标总额为当期国债招标额的3%(计算到0.1亿元,0.1亿元以下4舍5入,下同),最高投标总额为当期国债招标额的30%;乙类成员不设最低投标总额限制,最高投标总额为当期国债招标额的10%.

  (四)财政部与中国证券监督管理委员会共同负责2003年承销团组建工作,承销团成员总数不超过50家。承销团组建成员名单经审议确定后,财政部与中国证券监督管理委员会将通过联合发文形式予以确认,并通过有关媒体向社会公布。

  七、招投标组织程序

  5、2004年国债承销团甲类成员在2004年各期国债竞争性招标结束后,有权追加当期国债基本承销额。追加的基本承销额应为1000万元的整数倍,并控制在当期国债各自中标额的30%以内。

  1、经批准并依法成立的证券公司、保险公司和信托投资公司;

  为规范国债发行程序,促进国债市场健康发展,现将2004年记账式国债发行招投标规则通知如下:

  一、招标方式

  2、超承销额度分销,向承销团其他成员分销;

发文单位:财政部

  1、各承销团成员应于招标结果公布后,根据当期国债发行通知中关于债权注册场所的规定,通过财政部国债招投标系统填制(或默认)“债权注册申请书”。

  各证券公司、保险公司、信托投资公司:

  一、招标方式

  1、全国银行间债券市场2004年国债承购包销团成员,有权参加财政部通过全国银行间债券市场以及跨市场发行的记账式国债的招、投标活动。

  3、将客户记账式国债注册在本机构自营账户名下,挪用其国债进行经营;

  3、最小中标单位为0.1亿元(招标额有尾数时除外)。

  (一)连续参加国债投标,履行单期记账式国债基本承销额的承销义务,并在单期记账式国债最低和最高投标总额内投标:

  1、利率或利差招标时,利率或利差变动幅度为0.01%;价格招标时,价格变动幅度如下:1年期以下(不含1年期)0.002元,1至10年期(含10年期)0.01元,10年期以上0.05元。

执行日期:2003-1-9

  三、承销团成员履行的义务

  承销团成员无论是否投标,必须履行基本承销额承销义务。单期记账式国债的投标总额,必须在规定的最低和最高投标总额区间之内,否则视投标无效。

  5、提供虚假材料和信息;

  (一)财政部会同中国证券监督管理委员会定期或不定期对承销团成员的国债承销和交易情况进行监督检查。

  3、2002年依法在批准的范围内经营业务,无重大违规记录;

  1、记账式国债基本承销额分为四档,分别是0.5亿元、1亿元、2亿元、5-10亿元区间内选定具体整数亿元;

  (九)年度国债承销主协议规定的其他义务。

  (二)记账式国债跨银行间债券市场和交易所债券市场发行时,同时具有两个市场承销团成员资格机构,只要在其中一个市场为甲类成员,即可以甲类成员资格参加当期国债承销;基本承销额义务按照其在两个市场中较高一档执行。

  (八)在国债二级市场中,遵守各项交易规则,交易活跃,自觉维护市场秩序。

  4、伪造国债账务记录;

  (三)对财政部今后推出的各项国债市场改革试点工作,具有优先选择参加的权力。

  2、优先定期接受国债业务培训,参加财政部组织的考察、培训等活动。

  6、存在其他重大金融违规行为。

  1、参加财政部组织的记账式国债季度筹资会及发行座谈会;

  (四)年度国债承销主协议规定的其他权利。

  咨询电话:68552263;68552038.

  3、法人营业执照(复印件);

  7、有健全的国债投资管理制度和风险防范机制。

  5、2001年财务决算审计报告;

  (一)承销团成员应具备以下条件:

  1、累计2次不参加国债投标或投标量未达到最低投标限额要求;

  五、监督检查

  (二)承销团成员有下列行为之一的,财政部有权取消其承销团成员资格:

  二、承销团成员享有的权利

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