关于废止部分证券股票(stock卡塔尔规则和章程的
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15 关于基金管理公司运用固有资金进行基金投资有关事项的通知 证监基金字〔2005〕96号 2005年6月8日 证监会公告〔2013〕33号

发文单位:证监会

12 证券投资基金托管资格管理办法 证监会令第26号 2004年11月29日 证监会令第92号

  34.关于规范上市公司股东大会的通知(证监发字〔1996〕22号)

12 关于发布《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》的通知 证监机构字〔2005〕143号 证监会 2005年12月12日

  21.关于证券争议仲裁协议问题的通知(证监发字〔1994〕139号)

14 证券期货业信息安全保障管理暂行办法 证监信息字〔2005〕5号 2005年4月8日 证监会令第82号

  45.关于发布《关于授权地方证券期货监管部门行使部分监管职责的决定》及其实施细则的通知(证监〔1997〕9号)

6 期货经纪公司治理准则(试行) 证监期货字〔2004〕13号 证监会 2004年3月15日

  35.关于授权地方证券、期货监管部门行使部分监管职责的决定(证监发字〔1996〕48号)

19 证券发行与承销管理办法 证监会令第37号 2006年9月17日 证监会令第95号

  42.关于进一步加强市场监管的通知(证监交字〔1996〕114号)

52 关于实施《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》的规定 证监会公告〔2011〕37号 2011年12月16日 证监会公告〔2013〕14号

  7.关于发布《股票发行审核程序与规则》和《股票复审工作细则》的通知(证监发字〔1993〕97号)

28 证券公司年度报告内容与格式准则 证监会公告〔2008〕1号 2008年1月14日 证监会公告〔2013〕41号

  39.关于印发《申请公开发行股票公司报送材料标准格式》的通知(证监发字〔1996〕422号)

40 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第30号——创业板上市公司年度报告的内容与格式 证监会公告〔2009〕33号 2009年12月24日 证监会公告〔2012〕43号

  27.关于对股票发行中若干问题处理意见的通知(证监发字〔1995〕162号)

附件:1. 第十二批废止的证券期货类部门规章目录

  23.关于发布《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第6号》的通知(证监发字〔1994〕162号)

21 关于授权各派出机构审核基金管理公司设立分支机构的决定 证监会公告〔2008〕47号 证监会 2008年12月26日

废止的证券类部门规章目录

20 关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知 证监公司字〔2007〕25号 2007年2月28日 证监会公告〔2012〕44号

  17.关于进一步做好上市公司年度报告工作的通知(证监上字〔1997〕7号)

10 关于进一步加强期货公司内部管理制度建设,完善法人治理结构的通知 证监期货字〔2005〕160号 证监会 2005年10月8日

  3.关于企业上市程序有关问题的复函(证委办函〔1993〕13号)

46 证券投资基金销售管理办法 证监会令第72号 2011年6月9日 证监会令第91号

  12.关于颁发《中国证券监督管理委员会调查处理证券违法违纪案件试行办法》的通知(证监法字〔1993〕112号)

16 关于规范基金管理公司设立及股权处置有关问题的通知 证监基金字〔2006〕84号 2006年5月8日 证监会公告〔2012〕26号

  38.关于加强股票发行市场监管工作的通知(证监发字〔1996〕130号)

24 中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程 证监发〔2007〕94号 2007年7月17日 证监会公告〔2011〕40号

  9.关于上市公司送配股的暂行规定(证监上字〔1993〕128号)

21 公开发行证券的公司信息披露编报规则第13号——季度报告内容与格式特别规定 证监公司字〔2007〕46号 2007年3月26日 证监会公告〔2013〕23号

  21.关于1998年上市公司申请配股有关问题的通知(证监上字〔1998〕76号)

11 关于印发《对证券公司自营、资产管理业务账户和投资行为加强监管的职责分工方案》的通知 证监办发〔2005〕76号 证监会 2005年11月3日

  37.中国证监会调查处理证券期货违法规案件试行办法(证监发〔1996〕62号)

5 关于进一步完善境外上市外汇管理有关问题的通知 汇发〔2002〕77号 2002年8月5日 汇发〔2013〕5号

  22.关于做好当前证券经营机构监管工作的通知(证监机字〔1998〕15号)

33 关于调整证券公司净资本计算标准的规定 证监会公告〔2008〕29号 2008年6月24日 证监会公告〔2012〕37号

  5.关于1993年申请公开发行股票企业产业政策问题的通知(证监发字〔1993〕65号)

45 证券公司借入次级债务规定 证监会公告〔2010〕23号 2010年9月1日 证监会公告〔2012〕51号

  11.关于授权上海、深圳证券交易所依照《股票发行与交易管理暂行条例》第46条规定对个人持股情况进行监管的决定(证监法字〔1993〕110号)

22 关于实施《证券投资基金销售管理办法》的规定 证监会公告〔2011〕28号 证监会 2011年10月12日

  20.关于推荐境外上市预选企业的通知(证监〔1998〕20号)

8 证券公司客户资产管理业务试行办法 证监会令第17号 2003年12月18日 证监会令第87号

  24.关于做好上市公司配股后续工作的通知(证监发字〔1995〕68号)

29 证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见 证监会公告〔2008〕9号 2008年3月20日 证监会公告〔2011〕18号

  12.关于上市公司报送配股申请材料有关问题的通知(证监发字〔1995〕11号)

22 关于基金从业人员投资证券投资基金有关事宜的通知 证监基金字〔2007〕171号 2007年6月13日 证监会公告〔2012〕15号

  20.关于执行《公司法》规范上市配股的通知(证监发字〔1994〕131号)

50 关于实施《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》有关问题的规定 证监会公告〔2011〕27号 2011年10月8日 证监会公告〔2012〕23号

  14.关于1996年上市公司配股工作的通知(证监发字〔1996〕17号)

2 关于证券经营机构同城迁址审批工作的通知 证监机构字〔1999〕92号 1999年8月30日 证监会公告〔2013〕17号

  25.关于要求各证券交易场所对国债回购与证券交易实行分账管理的通知(证监发字〔1995〕123号)

43 证券公司参与股指期货交易指引 证监会公告〔2010〕14号 2010年4月21日 证监会公告〔2013〕34号

  44.关于发布《行政处罚听证程序》的通知(证监〔1997〕6号)

7 关于实施《证券投资基金销售管理办法》有关问题的通知 证监基金字〔2004〕106号 证监会 2004年7月15日

  8.关于转发上海市证券管理办公室沪证办〔1994〕024号文件的通知(证监发字〔1994〕42号)

25 基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法 证监会令第51号 2007年11月29日 证监会令第74号

  1.关于授权中国证监会查处证券违法违章行为的通知(证委发〔1993〕42号)

19 上市公司解除限售存量股份转让指导意见 证监会公告〔2008〕15号 证监会 2008年4月20日

  22.关于颁发《上市公司办理配股申请和信息披露的具体规定》的通知(证监发字〔1994〕161号)

4 公开发行证券的公司信息披露编报规则第8号——证券公司年度报告内容与格式特别规定 证监发〔2000〕80号 2000年12月21日 证监会公告〔2013〕41号

  11.关于上市公司根据《公司法》配套行政法规和文件的规定修改公司章程的函(证监函字〔1994〕14号)

17 关于基金管理公司提取风险准备金有关问题的通知 证监基金字〔2006〕154号 2006年8月14日 证监会令第94号

  18.关于上市辅导机构资格审查及有关问题的通知(证监发字〔1994〕101号)

20 关于授权各派出机构审核期货公司相关人员任职资格的决定 证监会公告〔2008〕34号 证监会 2008年8月19日

  14.关于在证券交易所和交易系统已挂牌和申请挂牌的公司如何执行会计制度的函(证监函字〔1993〕79号)

13 关于进一步做好《证券发行上市保荐制度暂行办法》实施工作的通知 证监发行字〔2004〕167号 2004年12月31日 证监会公告〔2012〕4号

  43.关于持股超过公司发行在外普通股总数5‰的个人股东投票权的函(证监函字〔1996〕22号)

3 公开发行证券的公司信息披露编报规则第6号——证券公司财务报表附注特别规定 证监发〔2000〕76号 2000年11月2日 证监会公告〔2013〕41号

各证券监管办公室,办事处,特派员办事处,专员办事处,上海、深圳证券交易所,会内各部门:

17 关于实施《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》有关问题的通知 证监机构字〔2006〕300号 证监会 2006年11月30日

  26.关于下发《关于股票发行与认购办法的意见》的通知(证监发字〔1995〕161号)

2010年12月1日至2013年12月31日期间明令

  40.关于加强证券市场风险管理和教育的通知(证监信字〔1996〕8号)

44 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第31号——创业板上市公司半年度报告的内容与格式 证监会公告〔2010〕19号 2010年6月29日 证监会公告〔2013〕29号

  17.关于颁布公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第3号《中期报告的内容与格式(试行)》的通知(证监发字〔1994〕87号)

47 基金管理公司单一客户资产管理合同内容与格式准则 证监会公告〔2011〕21号 2011年8月25日 证监会公告〔2012〕24号

失效的证券类部门规章目录

废止的证券期货类部门规章目录

  19.关于开展上市公司年度报告陈列试点工作的通知(证监发字〔1994〕104号)

4 证券公司高级管理人员谈话提醒制度实施办法 证监发〔2001〕6号 证监会 2001年1月10日

  2.关于印发《国务院证券委员会关于证券监督管理机关查处证券违法、违章行为的职权的规定》的通知(证委发〔1993〕44号)

8 关于对证券公司结算备付金账户进行分户管理的通知 证监机构字〔2004〕105号 证监会 2004年8月30日

  28.关于转发《关于上海证券市场信息传播管理的若干规定》的通知(证监发字〔1995〕174号)

34 关于修改《关于基金管理公司提取风险准备金有关问题的通知》的决定 证监会公告〔2008〕46号 2008年11月24日 证监会令第94号

发布日期:1999-12-21

49 基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法 证监会令第74号 2011年8月25日 证监会令第83号

  3.关于在新股发行工作中加强费用管理的紧急通知(证监〔1993〕108号)

13 关于贯彻落实《证券法》全面履行证券公司监管职责有关问题的意见 证监机构字〔2006〕7号 证监会 2006年1月18日

  10.关于在股票发行工作中强化证券承销机构和专业性中介机构作用的通知(证监机字〔1993〕45号)

附件1

  根据《中华人民共和国证券法》和《关于贯彻执行〈证券法〉的有关问题的通知》(证办发〔1999〕11号)的精神,我会对成立以来至1998年12月31日期间公布的证券类部门规章和规范性文件(以下简称证券类部门规章)进行了全面清理,并逐一进行了确认。其中,已被有关法律法规、规章替代,应予废止或者已明令废止的证券类规章46件;因规章的调整对象消失或者规章本身适用期已过,自行失效的证券类规章24件。现将这两部分共70件证券类规章的目录予以公布,停止执行。请转知各有关单位。

42 公开发行证券的公司信息披露编报规则第20号——创业板上市公司季度报告的内容与格式 证监会公告〔2010〕10号 2010年3月29日 证监会公告〔2013〕21号

  13.关于颁布《证监会处理投诉工作程序》(试行)的通知(证监办字〔1993〕73号)

15 关于证券公司参与申购关联方承销的证券有关事宜的答复意见 证监机构字〔2006〕192号 证监会 2006年8月14日

  32.关于严禁操纵证券市场行为的通知(证监〔1996〕7号)

第十二批废止的证券期货类部门规章目录

  30.关于执行《公司法》规范上市公司信息披露的通知(证监发字〔1995〕200号)

发文单位:中国证券监督管理委员会

  5.关于企业公开发行股票报送材料要求的通知(证监发字〔1993〕39号)

1 关于企业申请境外上市有关问题的通知 证监发行字〔1999〕83号 1999年7月14日 证监会公告〔2012〕45号

  29.关于印发《股票发行与上市审核程序及工作规则》(试行)的通知(证监发字〔1995〕195号)

55 证券公司集合资产管理业务实施细则 证监会公告〔2012〕29号 2012年10月18日 证监会公告〔2013〕28号

  10.关于上市公司配股有关问题的通知(证监发字〔1994〕133号)

11 关于实施《证券投资基金管理公司管理办法》若干问题的通知 证监基金字〔2004〕147号 2004年9月21日 证监会公告〔2012〕26号

  23.关于向证券经营机构发放《经营证券业务许可证》的通知(证监机字〔1998〕42号)

10 证券投资基金管理公司管理办法 证监会令第22号 2004年9月16日 证监会令第84号

  1.关于印发《关于1993年股票发售与认购办法的意见》的通知(证委发〔1993〕41号)

中国证监会

  15.关于颁布公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第2号《年度报告的内容与格式(试行)》的通知(证监发字〔1994〕7号)

文  号:中国证券监督管理委员会公告〔2014〕8号

  7.关于指定中国国际经济贸易仲裁委员会为证券争议仲裁机构的通知(证委发〔1994〕20号)

(试行) 证监机构字〔2003〕259号 2003年12月15日 证监会公告〔2012〕41号

  31.关于向证券期货交易所派驻督察员的决定(证监〔1996〕4号)

30 证券公司分公司监管规定(试行) 证监会公告〔2008〕20号 2008年5月13日 证监会公告〔2013〕17号

  2.关于法人股流通试点有关问题的通知(证委发〔1993〕58号)

序号 名称 文号 发布部门 发布日期

发文标题:证监会关于废止部分证券部门规章的通知

1 关于加强对地方报刊及其他媒体传播证券期货市场信息的监管的通知 证监发字〔1996〕64号 证监会 1996年5月29日

  18.关于上市公司编制1997年年度中期报告若干问题的通知(证监上字〔1997〕39号)

序号 名称 文号 发布日期 明令废止文件

  4.关于颁发《股票发行审核程序与工作规则》的通知(证监发字〔1993〕35号)

48 基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则 证监会公告〔2011〕22号 2011年8月25日 证监会公告〔2012〕25号

  36.信访工作试行办法(证监发〔1996〕61号)

51 基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法 证监会令第76号 2011年12月16日 证监会令第90号

执行日期:1999-12-21

35 关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定 证监会公告〔2009〕10号 2009年5月5日 证监会令第74号

  13.国务院证券委员会关于推荐境外上市预选企业的条件、程序及所需文件的通知(证委发〔1996〕17号)

32 证券公司集合资产管理业务实施细则(试行) 证监会公告〔2008〕26号 2008年5月31日 证监会公告〔2012〕29号

  24.关于认真贯彻《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的通知(证监信字〔1998〕1号)

38 关于进一步规范证券营业网点的规定 证监会公告〔2009〕27号 2009年10月15日 证监会公告〔2013〕17号

  6.股票发行复审工作细则(证监发字〔1993〕78号)

26 关于实施《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》有关问题的通知 证监基金字〔2007〕326号 2007年11月29日 证监会令第74号

  16.关于1996年上市公司年度报告编制工作中若干问题的通知(证监上字〔1997〕1号)

为适应市场发展和监管转型的需要,结合行政审批制度改革的要求,根据《规章制定程序条例》的规定,在废止前十一批规章和规范性文件(以下统称规章)的基础上,我会对自成立以来至2013年12月31日期间公布的证券期货类规章进行了再次清理。其中,自2010年12月1日至2013年12月31日期间,应予废止的规章22件(见附件1),已经明令废止的规章55件(见附件2)。现将上述两部分共77件规章的目录予以公布。

  41.关于防范运作风险、保障经营安全的通知(证监机字〔1996〕3号)

9 关于印发《证券公司高级管理人员诚信经营承诺书》的通知 证监机构字〔2005〕22号 证监会 2005年2月16日

  33.关于证券交易所期货交易所做好审计工作的通知(证监发字〔1996〕1号)

36 中国证券监督管理委员会公告 证监会公告〔2009〕19号 2009年7月20日 证监会公告〔2012〕4号

  8.关于严格复核上市公司送配股方案的紧急通知(证监上字〔1993〕123号)

6 中国证券监督管理委员会行政复议办法 证监会令第13号 2002年11月25日 证监会令第67号

  46.关于印发《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第二号〈年度报告的内容与格式〉》的通知(证监上字〔1997〕114号)

14 关于进一步加快推进清欠工作的通知 证监公司字〔2006〕92号 证监会 2006年5月26日

  9.关于转发国家体改委《关于股份有限公司职工股转让问题的复函》的通知(证监发字〔1994〕120号)

53 证券期货业统计指标标准指引第1号(试行) 证监会公告〔2012〕16号 2012年6月12日 证监会公告〔2013〕5号

文号:证监法律字[1999]3号

39 关于期货公司设立营业部与分类评价结果衔接工作有关问题的规定 证监会公告〔2009〕31号 2009年11月26日 证监会公告〔2013〕11号

  16.关于做好上市公司送配股复核工作的通知(证监发字〔1994〕79号)

54 证券公司客户资产管理业务管理办法 证监会令第87号 2012年10月18日 证监会令第93号

  4.关于1990年年底以前发行股票的企业申请上市的程序的通知(证监发字〔1993〕21号)

发布日期:2014-2-12

  6.关于发布1993年新股承销收费的规定的通知(证监机字〔1993〕8号)

18 关于实施《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》有关问题的通知 证监基金字〔2006〕176号 2006年8月24日 证监会公告〔2012〕17号

  15.关于推荐B股预选企业的通知(证委发〔1997〕13号)

41 关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见 证监会公告〔2010〕3号 2010年1月22日 证监会公告〔2011〕31号

  19.关于进一步做好上市公司年度报告有关工作的通知(证监上字〔1997〕113号)

关于废止部分证券期货规章的决定(第十二批)

  1. 2010年12月1日至2013年12月31日期间明令废

附件:《关于废止部分证券期货规章的决定》(第十二批).doc

附件2

生效日期:2014-2-12

16 关于做好与新会计准则相关财务会计信息披露工作的通知 证监发〔2006〕136号 证监会 2006年11月27日

31 证券公司定向资产管理业务实施细则(试行) 证监会公告〔2008〕25号 2008年5月31日 证监会公告〔2012〕30号

37 期货公司分类监管规定(试行) 证监会公告〔2009〕22号 2009年8月17日 证监会公告〔2011〕9号

9 证券投资基金销售管理办法 证监会令第20号 2004年6月25日 证监会令第72号

5 关于证券公司担保问题的通知 证监发〔2001〕69号 证监会 2001年4月24日

3 上市公司向社会公开募集股份操作指引(试行) 证监公司字〔2000〕45号 证监会 2000年4月30日

27 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式 证监公司字〔2007〕212号 2007年12月17日 证监会公告〔2012〕22号

2 关于上市公司聘用、更换会计师事务所(审计事务所)有关问题的通知 证监会字〔1996〕1号 证监会 1996年7月29日

现公布《关于废止部分证券期货规章的决定》(第十二批)。

止的证券期货类部门规章目录

23 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号——半年度报告的内容与格式 证监公司字〔2007〕100号 2007年6月29日 证监会公告〔2013〕23号

18 关于做好证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账户规范工作的通知 证监发〔2007〕110号 证监会 2007年8月7日

2014年2月12日

7 证券公司治理准则

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